《中国银监会外资银行行政许可事项实施办法》

信息来源：中国银监会网站    2014-09-22 17:40    knroman

（一）申请人授权签字人签署的致银监会主席的申请书；

（二）可行性研究报告，内容至少包括开展代客境外理财业务的主要策略、相关市场分析、管理与操作程序、风险管控措施、资源保障情况以及网点和人员规划；

（三）与开办代客境外理财业务相关的内部控制制度，内容至少包括理财业务管理的相关制度、外汇投资或者交易管理的相关制度以及监管部门要求的其他制度；

（四）与开办代客境外理财业务相关的风险管理制度；

（五）托管协议草案；

（六）银监会要求的其他资料。

第七节 开办代客境外理财托管业务

第一百三十二条 外资银行营业性机构申请开办代客境外理财托管业务，应当具备下列条件：

（一）有专门负责托管业务的部门；

（二）有熟悉托管业务的专职人员；

（三）具备安全保管托管资产的条件；

（四）具备安全、高效的清算、交割能力；

（五）无重大违法违规记录；

（六）银监会规定的其他审慎性条件。

外商独资银行、中外合资银行已获准开办证券投资基金托管业务的，不需进行开办代客境外理财托管业务的申请，但应当在开办代客境外理财托管业务后5日内向所在地银监局报告。

第一百三十三条 外资银行营业性机构开办代客境外理财托管业务的申请，由外商独资银行、中外合资银行或者外国银行分行（管理行）所在地银监局受理和初审、银监会审查和决定。

外资银行营业性机构申请开办代客境外理财托管业务，应当由外商独资银行、中外合资银行或者外国银行分行（管理行）向所在地银监局提交申请资料。

所在地银监局应当自受理之日起20日内将申请资料连同审核意见报送银监会。银监会应当自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或者不批准开办代客境外理财托管业务的决定，并书面通知申请人。决定不批准的，应当说明理由。

第一百三十四条 外资银行营业性机构申请开办代客境外理财托管业务，应当向外商独资银行、中外合资银行或者外国银行分行（管理行）所在地银监局提交下列申请资料（一式两份）：

（一）申请人授权签字人签署的致银监会主席的申请书；

（二）可行性研究报告及业务计划书或者展业计划；

（三）拟开办业务的详细介绍和为从事该项业务所做的必要准备情况，内容至少包括操作规程、风险收益分析、控制措施、专业人员及计算机系统的配置；

（四）申请人最近1年经审计的财务会计报告；

（五）银监会要求的其他资料。

第八节 开办其他业务

第一百三十五条 外资银行营业性机构申请开办其他业务，是指申请开办《中华人民共和国外资银行管理条例》第二十九条第（十三）项或者第三十一条第（十二）项所指的业务。

第一百三十六条 外资银行营业性机构申请开办《中华人民共和国外资银行管理条例》第二十九条第（十三）项或者第三十一条第（十二）项所指的业务，应当具备下列条件：

（一）具有与业务发展相适应的组织结构和规章制度，内控制度、风险管理和问责机制健全有效；

（二）与现行法律法规不相冲突；

（三）主要审慎监管指标达到监管要求；

（四）符合外资银行战略发展定位与方向；

（五）经内部决策程序通过；

（六）具备开展业务必需的技术人员和管理人员，并全面实施分级授权管理；

（七）具备与业务经营相适应的营业场所和相关设施；

（八）具备开展该项业务的必要、安全且合规的信息科技系统，具备保障信息科技系统有效安全运行的技术与措施；

（九）无重大违法违规记录和因内部管理问题导致的重大案件；

（十）银监会规定的其他审慎性条件。

第一百三十七条 外资银行营业性机构开办《中华人民共和国外资银行管理条例》第二十九条第（十三）项或者第三十一条第（十二）项所指业务的申请，由外商独资银行、中外合资银行或者外国银行分行（管理行）所在地银监局受理和初审、银监会审查和决定。

外资银行营业性机构申请开办《中华人民共和国外资银行管理条例》第二十九条第（十三）项或者第三十一条第（十二）项所指的业务，应当由外商独资银行、中外合资银行或者外国银行分行（管理行）向所在地银监局提交申请资料，同时抄送所在地银监会派出机构。

外商独资银行、中外合资银行或者外国银行分行（管理行）所在地银监局应当自受理之日起20日内将申请资料连同审核意见报送银监会。银监会应当自收到完整申请资料之日起3个月内，作出批准或者不批准开办拟经营业务的决定，并书面通知申请人。决定不批准的，应当说明理由。

第一百三十八条 外资银行营业性机构申请开办《中华人民共和国外资银行管理条例》第二十九条第（十三）项或者第三十一条第（十二）项所指的业务，应当由外商独资银行、中外合资银行或者外国银行分行（管理行）向所在地银监局报送下列申请资料（一式两份），同时抄送所在地银监会派出机构（一份）：

（一）申请人授权签字人签署的致银监会主席的申请书；

（二）拟经营业务的详细介绍和可行性研究报告；

（三）拟经营业务的内部控制制度和操作规程；

（四）拟经营业务的人员配备情况及业务系统的介绍；

（五）银监会要求的其他资料。

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