GSK录像带背后的“商业侦探”
信息来源：金融网 2014-07-15 09:31 knroman
“刀尖”上的舞蹈
除了电视里穿着囚衣的前辈韩飞龙，对于宁嘉来说，另外两位加拿大对冲基金的分析师被抓事件更是让自己惊心，因为同事曾经调查过类似的矿场，险些被抓。
因为盘根错节的地方利益背景，矿场一向被调查师视作高危领域。宁嘉的同事接到一个案子，对客户要投资的矿场进行摸底调查，往实地派了两名调查师，结果两人险些被矿场安保人员现场“捉住”，还好趁着下雨天，侥幸逃出了。否则，同事可能也要面临上述分析师那样的指控了。
比矿场更为危险的就是假药厂。调查师受正规药厂委托，要查出假药根源，往往要摸到深山老林去。敢做假药的人每每都是亡命之徒，而且深山荒僻处陌生人很容易被发现。这样的实地调查师必须是有专业经验的人担任，有的甚至就是退伍的军警，乔装成客户去接洽。
商业调查公司在中国成立早期，很多的单子，都是帮助跨国公司在中国“打假”， LV等奢侈品就曾聘请过这样的公司。宁嘉透露了一个有趣的细节，有时候，调查公司会请上当地公正机构的公证员随同前行，以确保取证的法律效力。公证人员是不允许说假话的，因此现场调查员的身边就会出现一位不露声色、只点头摇头的神秘人物。
实地调查除了去到荒乡僻野，进入公司内部做人员的尽职调查和反欺诈调查，也是另外一种主要形式。这时候，调查师往往以法务部员工等监察身份出现，在公司内部人员的配合下，不知不觉中就拷贝走被调查员工电脑里的信息。
已经是中国区高层的永城有过一次更为惊险的跨国办案经历，他称之为“个人经历中稍有点小紧张”。这是一个目前都还未彻底结束的反欺诈案，涉及金额7亿美金，当事人是一名中国人。
此人于上世纪90年代在国内银行贪污了几百万潜逃美国，变化身份，新开了一家空壳公司，赶上美国互联网经济浪潮，吸引了一跨国集团7亿美金投资。但投完的第二天，就连人带钱人间蒸发了。随后，该跨国集团聘请律所和商业调查公司对他展开了全球追击。
若干年后，日本东京有人举报该人在那里出现，举报者是一名操很重中国口音的女孩。因为中国背景，永城被总部选入了这一项目。
到了东京，永城先和律师接头。但来者看起来并不像美国顶尖律所的合伙人，一个两米高的黑人，特别胖，而且也没穿西服，还带了根特别粗的金链子，旁边跟了一个特别漂亮的黑人小秘书。一见面，这位律所合伙人就向永城介绍他身后四名牛高马大的保镖，两个美国人，两个日本人，并强调他们身上都带了“家伙”，还问永城是否也带上了“家伙”。这下把永城问懵了。
对方解释说，要找的那个中国人已经寻求日本黑社会保护，不得不小心应对。此前也出现过类似举报事件，但其实是陷阱，去做调查的人会被抓起来变成人质，甚至杀一儆百。因此，这次举报的真实情况难测。
“他就给我半小时时间，让我准备下。然后我就回到酒店房间，写了一封邮件告诉家人我的银行账户和密码。”永城说。
万幸的是，那是一次真实的举报而非陷阱。
“与人斗”的轮回
但千万不要以为调查师都是艺高人胆大，总是要以身涉险、深入虎穴。其实，除了实地调查师以在外走动为主，多数调查师都以案头分析为主。无论是永城还是宁嘉都强调：“调查师的工作要求相当坐得住，能够耐得住寂寞。”
不管是投资前的调查，还是投资之后的调查，第一步，一定是公共信息的调查。也就是在公司外围，从媒体、互联网、工商档案等合法渠道下的公共信息。工商注册信息中的董事、股东信息、注册地变更都可能成为关键线索，重大线索往往隐藏在细枝末节中。而这些信息通常隐藏在成箱成箱的资料中，调查师必须条清缕析的去把它们理清楚，并追查各种合理怀疑。
——这也是韩飞龙这样的行业优秀人才，最早从调查记者出身的原因。
除了公开资料，更重要的是“与人斗”。调查师的一大能力，便是心理战，这些实践技巧往往以“师父带徒弟”的方式现场观摩体验。
宁嘉说，自己的老板有一次带着自己和对方谈话，结果一开讲就直指要害。“我知道你做了什么勾当。”然后，对方勾着头沉默了足有10分钟，而这期间老板也极为沉得住气，一句话不吭。宁嘉只能看看对方、看看老板，度秒如年地干瞪眼。
永城总结说：“从某种意义上说，各种调查，其实主要是在做人际关系的调查。”把握住人性，往往就能成为调查的突破点。
曾经有过这样一个手段精妙的内部经济欺诈。一家跨国超市发现，在中国某个城市的三家店面店出现亏损。由于这在公司全球范围内都属于罕见，于是找来调查公司探个究竟。
调查师于是化身超市员工，摸了几个月终于水落石出。原来超市里卖一种很贵的洋酒，2000块钱一瓶。但每天下午三四点的时候，有那么一个特殊的10分钟范围内，这个酒的价钱扫码时会变成100元一瓶。10分钟一过又会恢复原价。
超市的内控程序设计是每隔10几分钟就会自动抽查商品价格。但内控经理寻找一个安全的抽查间隙，在那10分钟内，超市经理则雇人把2000元的洋酒以100元低价买出，然后再将卖出的洋酒以1000元每瓶的价格批发回去。他们不断的在做这件事情，赚取高额差价。幕后其实是超市的城市总经理、财务总监、IT总监和人事总监四人同谋，做得滴水不漏。
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