2016年证监稽查20大典型违法案例

信息来源：证监会     2017-03-12 09:22    knroman

　　本案来源于福建证监局在查处“2015证监法网”专项行动第五批部署案件过程中发现的违法线索。2014年5月，福建金森林业股份有限公司开展并购福建连城兰花股份有限公司部分股权的工作，利安达会计事务所系本次重大资产重组的审计机构。经查，福建金森《重大资产重组方案报告书（草案）》》中存在虚假记载，审计过程中，利安达违反《审计准则》相关规定未勤勉尽责，导致所出具的审计报告存在虚假记载。本次资产重组中，福建金森曾先后频繁更换多家会计事务所，利安达在此前已有多次因未勤勉尽责而被行政处罚的情况下，仍为其出具虚假审计报告，情节恶劣。证监会依法没收利安达业务收入并处罚款。2016年8月，证监会与财政部作出暂停利安达会计师事务所（特殊普通合伙）承接新的证券业务并责令限期整改的处理决定。审计机构及其相关责任人员应恪守独立性原则，切实做到不沾假、不帮假、不造假，做好资本市场的“守门员”和“把关人”。

　　四、内幕交易及利用未公开信息交易

　　（十四）平潭发展异常交易案——上市公司多名高管涉内幕交易

　　平潭发展多名高管在长达一年半时间内，先后利用9项上市公司内幕信息，大量买入“平潭发展”股票，交易金额多达3000余万元，获利近500万元。广东证监局调查组在一周时间内还原了内幕信息形成过程，固定了本案的关键性证据。2016年4月，证监会依法对夏雪、石乃珊、刘峰、陈勇4名高管的内幕交易行为作出行政处罚，合计罚没金额近2000万元。作为上市公司多名高管内幕交易的典型“窝案”，该案给上市公司董监高人员以有力警醒，有效发挥了“查处一宗，教育一片”的警示作用。本案为“2015证监法网专项行动”第七批部署查处的案件之一。

　　（十五）罗向阳内幕交易案——证券公司高级管理人员伙同其弟三次从事内幕交易被查处

　　本案来源于证监会按国务院部署开展“两加强、两遏制”专项检查活动中发现的线索。2013年11月至2015年2月期间，时任新时代证券公司总经理助理罗向阳基于职务身份和参与的相关业务活动，先后3次知悉相关上市公司的内幕信息。罗向阳伙同其在新时代证券某营业部任职的胞弟罗杨颖，利用罗杨颖实际控制的多个证券账户，先后3次内幕交易“东方铁塔”、“黄河旋风”股票。证监会依法没收罗向阳等人2015年内幕交易的违法所得约44万余元（前2次内幕交易均为亏损），并处罚款254万余元，并对罗向阳兄弟2人分别采取证券市场终身证券市场禁入措施。本案查处提醒证券从业人员，莫要心存侥幸触碰底线，否则不仅承担法定责任，还将断送自身甚至亲人的职业生涯。

　　（十六）厉建超“老鼠仓”案——公募基金冠军经理涉“老鼠仓”沦为阶下囚

　　2010年4月至2014年1月22日期间，厉建超在担任中邮核心优选基金基金经理期间，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，使用其控制的多个证券账户进行趋同交易，交易金额累计高达9.1亿元，累计趋同交易获利约为1,682万元。期间，厉建超2013年接管的中邮新兴产业股票基金业绩卓越，登上同年股票基金冠军宝座。2014年1月23日，证监会依法将其移送公安机关追究刑事责任。2016年4月，山东省高级人民法院二审判决厉建超有期徒刑3年零6个月，并处罚金1700万元。2016年8月26日，证监会依法对厉建超采取终身证券市场禁入措施。

　　五、编造、传播虚假信息

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