2016年全国证券期货监管工作会议在京召开

信息来源：中国证监会    2016-01-19 21:08    knroman

　　一要坚持诚信守约。私募基金行业本质是“受人之托、代人理财”，诚信忠实、契约精神是安身立命之本。随着社会财富管理需求的增长，近年来私募基金发展迅速，但也出现了一些鱼龙混杂、良莠不齐的突出问题，比如有些私募基金管理人不如实填报信息，不如实登记多地注册的多个关联机构或分支机构，长期“失联”，甚至违反合同约定，私自改变投资方向，欺骗投资者搞利益输送等。要强化对私募基金的诚信约束，对诚信缺失的私募基金管理人，要通过取消登记、信息公示、纳入“黑名单”、纳入诚信档案等措施予以惩治，不能让害群之马损害全行业声誉。

　　二要坚持依法合规。私募基金作为资产管理行业的一员，公司法、合伙企业法、信托法、基金法等法律法规对资产管理的有关规定和私募投资基金监督管理办法的规定，都是必须严格遵守的。现在不少私募基金管理人法律意识淡薄、合规意识缺乏。有的公开推介私募产品，承诺保本保收益，向非合格投资者募集资金；有的因投资失败而“跑路”；有的借私募基金名义搞非法集资，涉案金额巨大，涉及投资者众多，造成了极为恶劣的社会影响。加强私募基金监管，既要抓紧完善相关法律法规，健全监管制度，全面加强对宣传推广、投资管理、利益冲突、客户资金安全等风险多发环节的专项检查，同时要严惩私募基金的违法违规行为，逐步消除风险隐患。

　　三要强化行业自律。私募基金是面向特定对象提供资产管理服务的行业，行政监管相对较少，行业自律应发挥基础性作用。但是，有些私募基金从业人员自律意识不强，不具备从事资产管理业务的基本素质和能力；有些私募基金管理机构内部管理混乱，没有健全的内控制度，在股市异常波动期间使用高杠杆融资导致风险失控，大面积清盘，加剧股市波动；有些私募证券基金管理人利用非公开信息操纵市场非法获利。要进一步强化行业自律约束，建立声誉约束机制，抓紧制定完善私募基金募集行为管理办法和内部控制、信息披露、投资顾问、托管外包、合同指引等自律规则，增强行业自律的内外部约束。

　　五、加强证监会系统党的建设和干部队伍建设

　　（一）全面加强系统党的建设

　　各级党委要成立全面从严治党领导小组，党委书记挂帅，相关党委成员及有关部门参加，专门研究党的建设相关问题。各级领导班子和党员领导干部要把抓党建作为首要任务，党委书记要切实履行第一责任人职责。要加强理想信念教育，严格政治纪律和政治规矩，增强政治意识、大局意识、看齐意识和核心意识，在思想上、政治上和行动上坚决同以习近平同志为总书记的党中央保持高度一致，确保中央政令畅通。

要在全体党员中开展“两学一做”学习教育，即学党章党规，学习近平总书记系列重要讲话，做合格党员，履行党员义务，立足岗位奉献。

　　（二）加强各级领导班子建设

　　要认真贯彻执行民主集中制，健全并严格执行“三重一大”决策制度，认真践行“三严三实”，加强党性锻炼和党纪教育，严肃组织生活，提高班子整体能力素质。

　　加强对各级领导班子的综合研判和统筹规划。既要分析研判班子调整的岗位需求和人选储备，做到及早谋划、心中有数，避免“急用现拿”，又要研判班子日常运行状态，完善班子动态管理，避免人岗不适、贻误工作。继续推进后备干部库建设，采取切实措施大力培养、锻炼优秀年轻干部。合理把握选拔优秀年轻干部和统筹用好各年龄段干部的关系。

　　严格履行选人用人的领导把关责任。坚持好干部标准，严把动议关、考察关、程序关，领导班子、一把手、分管领导和组织部门都要自觉履行把关责任。继续发挥征求纪检部门意见、核查个人事项报告、审查干部档案等把关作用，相关核查程序前移，做细做实。进一步强化民主推荐、谈话考察等环节中各级领导班子、各层面干部群众的把关作用，让大家充分反映、表达意见，把干部考准考实。

关键词:  

         证券    期货