基金从业资格：法规、道德与业务规范（2016修订）

信息来源：证券投资基金协会    2016-07-24 09:54    knroman

3.合规管理的主要内容

25.3.a

了解合规管理的主要活动

4.合规风险

25.4.a

理解合规风险的含义、种类和主要管理措施

参考法律法规：

1、《中华人民共和国证券投资基金法》（2015年修正）；

2、《私募投资基金监督管理暂行办法》证监会令第105号；

3、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》中基协发〔2014〕1号。

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